中科園發(fā)〔2011〕31號

各園(產(chǎn)業(yè)基地)管委會(huì)，示范區(qū)各相關(guān)協(xié)會(huì)、高新技術(shù)企業(yè)、保薦券商、主辦券商：

　　《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法》已經(jīng)我委2011年第12次主任專題會(huì)議審議通過。現(xiàn)印發(fā)給你們，請做好宣傳、落實(shí)工作。

二〇一一年八月十日

中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法

第一章　總　則

　　第一條　為推動(dòng)中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)改制上市工作，促進(jìn)示范區(qū)企業(yè)利用證券市場規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展，中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)(以下簡稱中關(guān)村管委會(huì))設(shè)立支持企業(yè)改制上市資助資金。為加強(qiáng)對該資金的管理，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于同意支持中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》(國函〔2009〕28號)、《中共北京市委北京市人民政府關(guān)于建設(shè)中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的若干意見》和《中關(guān)村科技園區(qū)發(fā)展專項(xiàng)資金使用管理辦法》(京財(cái)預(yù)〔2006〕1769號)，制定本辦法。

　　第二條　支持企業(yè)改制上市資助資金從中關(guān)村科技園區(qū)發(fā)展專項(xiàng)資金中列支。用于資助企業(yè)在改制上市過程中發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用和對主辦券商的支持。

　　第三條　中關(guān)村管委會(huì)委托北京中關(guān)村科技創(chuàng)業(yè)金融服務(wù)集團(tuán)有限公司(以下簡稱中科金集團(tuán))作為本辦法的實(shí)施機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)組織宣傳培訓(xùn)、企業(yè)改制輔導(dǎo)、受理企業(yè)改制上市資助資金申請等工作。

　　第四條　示范區(qū)企業(yè)在改制上市過程中有下列情形之一的，可申請資助：

　　(一)凡申請成為中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)改制上市重點(diǎn)培育計(jì)劃的企業(yè)，已由專業(yè)機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)下改制為股份有限公司。

　　(二)非上市股份有限公司已進(jìn)入代辦股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。

　　(三)示范區(qū)企業(yè)與具有境內(nèi)證券市場保薦資質(zhì)的證券公司簽署首次公開發(fā)行并上市相關(guān)協(xié)議，且其相關(guān)申請已被境內(nèi)有關(guān)主管部門受理。

　　(四)示范區(qū)企業(yè)境外首次公開發(fā)行并上市成功。

　　第五條　主辦券商推薦的示范區(qū)企業(yè)取得《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)掛牌報(bào)價(jià)文件備案確認(rèn)函》后，主辦券商可以申請資助。

第二章　資助的條件和標(biāo)準(zhǔn)

　　第六條　申請改制資助的企業(yè)應(yīng)符合下列條件：

　　(一)中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；

　　(二)中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員；

　　(三)由服務(wù)機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行改制輔導(dǎo)；

　　(四)與證券公司簽訂改制顧問協(xié)議；

　　(五)已從工商部門取得股份有限公司法人營業(yè)執(zhí)照。

　　第七條　申請進(jìn)入代辦股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)符合下列條件：

　　(一)中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；

　　(二)中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員；

　　(三)企業(yè)與具有保薦資質(zhì)的證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議，以及與其他中介機(jī)構(gòu)簽定相應(yīng)服務(wù)協(xié)議；

　　(四)取得中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的同意企業(yè)進(jìn)入代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案文件。

　　第八條　申請上市資助的企業(yè)應(yīng)符合下列條件：

　　(一)中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；

　　(二)中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員；

　　(三)企業(yè)及與之相應(yīng)的境外特殊目的公司已與具有境內(nèi)外證券市場保薦資質(zhì)的證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議、保薦協(xié)議和承銷協(xié)議；

　　(四)首次公開發(fā)行和上市的相關(guān)申請已被有關(guān)主管部門受理。

　　第九條　申請代辦資助的主辦券商應(yīng)符合下列條件：

　　(一)成為中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)改制上市工作合作券商；

　　(二)與示范區(qū)企業(yè)簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；且推薦的示范區(qū)企業(yè)取得中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的同意進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案文件。

　　第十條　支持企業(yè)改制上市資助金額應(yīng)依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)：

　　(一)企業(yè)改制資助：每家企業(yè)支持30萬元。

　　(二)進(jìn)入股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助：每家企業(yè)支持60萬元。

　　(三)境內(nèi)上市資助：企業(yè)向中國證監(jiān)會(huì)提交首次公開發(fā)行并上市申請并取得《中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請受理通知書》后，每家企業(yè)支持50萬元。

　　(四)境外上市資助：企業(yè)首次公開發(fā)行并上市成功后，每家企業(yè)支持50萬元。

　　(五)券商資助：主辦券商推薦的示范區(qū)企業(yè)取得《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)掛牌報(bào)價(jià)文件備案確認(rèn)函》后，每家券商支持20萬元。

　　第十一條　每家企業(yè)在改制上市過程中的不同階段，可以分別申請相應(yīng)的資助。每家企業(yè)每項(xiàng)資助只能享受一次。

　　第十二條　進(jìn)行企業(yè)改制、在股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及在境內(nèi)外證券市場上市的企業(yè)以及申請資助的主辦券商，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)工作完成的半年內(nèi)向中科金集團(tuán)提出資助申請，逾期不予受理。

　　第十三條　進(jìn)行企業(yè)改制、在股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及在境內(nèi)外證券市場上市的企業(yè)，一年內(nèi)申報(bào)示范區(qū)其他公共政策支持時(shí)，同等條件下優(yōu)先給予支持。

第三章　改制上市重點(diǎn)培育計(jì)劃企業(yè)的申請程序

　　第十四條　凡是有改制或上市(含代辦報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng))意向的示范區(qū)企業(yè)，可從www.zgcfg.com上下載相關(guān)文件，并填寫《改制上市重點(diǎn)培育企業(yè)登記表》一式兩份，向中科金集團(tuán)提出報(bào)名申請。

　　第十五條　中科金集團(tuán)定期將企業(yè)報(bào)名登記情況匯總后報(bào)送中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)。

第四章　資助資金的申請程序

　　第十六條　申請改制上市資助的企業(yè)應(yīng)填寫相關(guān)資助申請表。企業(yè)可從www.zgc.gov.cn及www.zgcfg.com上下載相關(guān)申請表格。

　　第十七條　申請改制資助的企業(yè)應(yīng)向中科金集團(tuán)提交下列材料：

　　(一)企業(yè)改制資助資金申請表；

　　(二)股份有限公司的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

　　(三)中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

　　(四)中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證明文件；

　　(五)與證券公司簽訂的改制顧問協(xié)議復(fù)印件。

　　以上所提交材料是復(fù)印件的需加蓋企業(yè)公章。

　　第十八條　申請進(jìn)入股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)向中科金集團(tuán)提交下列材料：

　　(一)企業(yè)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助資金申請表；

　　(二)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

　　(三)中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證明文件；

　　(四)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的同意企業(yè)進(jìn)入股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案文件。

　　以上所提交材料是復(fù)印件的需加蓋企業(yè)公章。

　　第十九條　申請上市資助的企業(yè)應(yīng)向中科金集團(tuán)提交下列材料：

　　(一)企業(yè)上市資助資金申請表；

　　(二)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

　　(三)中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

　　(四)中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證明文件；

　　(五)示范區(qū)企業(yè)、示范區(qū)企業(yè)相應(yīng)的境外特殊目的公司與證券公司簽訂的有關(guān)協(xié)議復(fù)印件；

　　(六)有關(guān)主管部門出具的已受理或批準(zhǔn)企業(yè)有關(guān)發(fā)行和上市申請的通知書、備案文件等證明材料。

　　以上所提交材料是復(fù)印件的需加蓋企業(yè)公章。

　　第二十條　中關(guān)村管委會(huì)依據(jù)加蓋主辦券商公章的《主辦券商完成示范區(qū)企業(yè)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作資助資金申請表》和《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)掛牌報(bào)價(jià)文件備案確認(rèn)函》，向主辦券商提供資助資金。

　　第二十一條　中科金集團(tuán)審核企業(yè)上報(bào)的有關(guān)文件材料，如無異議則出具審核意見，報(bào)送中關(guān)村管委會(huì)。中關(guān)村管委會(huì)審核通過并公示后，辦理相關(guān)資金撥付手續(xù)。

第五章　監(jiān)督管理

　　第二十二條　享受本辦法資金支持的企業(yè)和主辦券商，應(yīng)及時(shí)向中關(guān)村管委會(huì)報(bào)告有關(guān)企業(yè)改制上市進(jìn)展情況。

　　第二十三條　中科金集團(tuán)違反本辦法有關(guān)規(guī)定，沒有認(rèn)真履行職責(zé)，在受理、管理和監(jiān)督工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，中關(guān)村管委會(huì)將依法追究其責(zé)任。

　　第二十四條　申請改制上市資助的企業(yè)和主辦券商應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)報(bào)送有關(guān)材料，對于編制虛假材料騙取專項(xiàng)資金的，中關(guān)村管委會(huì)和中科金集團(tuán)將追回有關(guān)資金，并取消其培育和合作資格。

第六章　附　則

　　第二十五條　本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。原《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法》(中科園發(fā)〔2010〕32號)同時(shí)廢止。

來源：首都之窗

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