順政發(fā)〔2014〕27號(hào)

各鎮(zhèn)人民政府，地區(qū)和街道辦事處，區(qū)政府各委、辦、局，各區(qū)屬機(jī)構(gòu)：

　　《順義區(qū)推動(dòng)企業(yè)上市工作辦法》已經(jīng)2014年8月20日第23次區(qū)政府常務(wù)會(huì)議討論通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合各自實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

北京市順義區(qū)人民政府

2014年11月4日

順義區(qū)推動(dòng)企業(yè)上市工作辦法

　　第一條　為進(jìn)一步加快企業(yè)上市步伐，促進(jìn)企業(yè)充分利用資本市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，形成多點(diǎn)支撐的經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局，根據(jù)國(guó)家和北京市相關(guān)政策文件精神，結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條　堅(jiān)持“政府引導(dǎo)、規(guī)范運(yùn)作、企業(yè)為主、市場(chǎng)推進(jìn)”的原則，加大培育和支持力度，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，打造資本市場(chǎng)順義板塊。

　　第三條　本辦法所稱(chēng)上市，包括在境內(nèi)外知名資本市場(chǎng)(含全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等場(chǎng)外交易市場(chǎng))上市和掛牌。

　　第四條　本辦法所稱(chēng)上市培育企業(yè)，是指在我區(qū)注冊(cè)納稅，上市目標(biāo)明確、具備一定條件且被列入上市培育企業(yè)資源庫(kù)的企業(yè)。

　　第五條　本區(qū)推動(dòng)企業(yè)上市相關(guān)工作由順義區(qū)推動(dòng)企業(yè)上市領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡(jiǎn)稱(chēng)領(lǐng)導(dǎo)小組，成員名單見(jiàn)附件1)負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公地點(diǎn)設(shè)在區(qū)金融辦，具體負(fù)責(zé)企業(yè)上市的規(guī)劃、篩選、培育、初審、獎(jiǎng)勵(lì)等工作；辦公室主任由區(qū)金融辦主任兼任。

　　第六條　豐富上市培育企業(yè)資源庫(kù)。通過(guò)所屬行業(yè)部門(mén)推薦和企業(yè)自薦等方式保持庫(kù)內(nèi)資源及時(shí)更新并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。根據(jù)企業(yè)上市的進(jìn)展情況，確定不同階段的服務(wù)內(nèi)容。同時(shí)加大政策宣傳力度，爭(zhēng)取有上市意愿的區(qū)外企業(yè)入?yún)^(qū)發(fā)展。

　　第七條　納入上市培育企業(yè)資源庫(kù)的企業(yè)應(yīng)定期向區(qū)金融辦報(bào)送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營(yíng)情況和信息變更等情況。

　　第八條　營(yíng)造促進(jìn)企業(yè)上市的良好氛圍，采取多種措施促進(jìn)企業(yè)上市。

　　(一)培育、優(yōu)化企業(yè)上市金融環(huán)境。積極引進(jìn)創(chuàng)投、擔(dān)保、法律、會(huì)計(jì)、咨詢(xún)等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，提高企業(yè)上市的綜合服務(wù)水平。

　　(二)加大培訓(xùn)力度。邀請(qǐng)市證監(jiān)局、市金融局等職能部門(mén)對(duì)上市培育企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，提高上市培育企業(yè)資本運(yùn)營(yíng)理念和科學(xué)管理水平。

　　(三)協(xié)調(diào)解決上市培育企業(yè)在改制上市過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和困難。上市培育企業(yè)有需要政府協(xié)調(diào)解決的事項(xiàng)，可向區(qū)金融辦提出申請(qǐng)，由區(qū)金融辦上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，予以協(xié)調(diào)。

　　(四)強(qiáng)化企業(yè)上市后服務(wù)。持續(xù)關(guān)注上市企業(yè)運(yùn)行情況，鞏固上市成果。

　　第九條　設(shè)立順義區(qū)企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金，用于支持企業(yè)上市工作。上市培育企業(yè)完成股份有限公司改制，給予200萬(wàn)元補(bǔ)助。企業(yè)擬在創(chuàng)業(yè)板上市，完成上市輔導(dǎo)后，給予200萬(wàn)元補(bǔ)助；上市成功后，再給予200萬(wàn)元補(bǔ)助。企業(yè)擬在主板、中小板上市，完成上市輔導(dǎo)后，給予300萬(wàn)元補(bǔ)助；上市成功后，再給予300萬(wàn)元補(bǔ)助。企業(yè)在境外知名資本市場(chǎng)上市，給予600萬(wàn)元補(bǔ)助。企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后，給予80萬(wàn)元補(bǔ)助。企業(yè)在北京股權(quán)交易中心掛牌后，給予50萬(wàn)元補(bǔ)助。掛牌企業(yè)成功轉(zhuǎn)板后，根據(jù)所屬市場(chǎng)補(bǔ)齊差額。

　　第十條　證券公司、基金公司、律師事務(wù)所等關(guān)聯(lián)中介機(jī)構(gòu)將區(qū)外企業(yè)引入我區(qū)，企業(yè)成功在境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市后，給予中介機(jī)構(gòu)50萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)；企業(yè)成功在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等場(chǎng)外市場(chǎng)掛牌后，給予中介機(jī)構(gòu)30萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第十一條　凡申請(qǐng)順義區(qū)企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金的企業(yè)，須向區(qū)金融辦提出申請(qǐng)。審核通過(guò)后，經(jīng)區(qū)政府批準(zhǔn)，由區(qū)財(cái)政局落實(shí)相關(guān)資金。

　　第十二條　申請(qǐng)順義區(qū)企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金的企業(yè)，應(yīng)向區(qū)金融辦提交以下材料：

　　(一)申請(qǐng)改制獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金的企業(yè)：

　　1.順義區(qū)企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金申請(qǐng)表；

　　2.股份有限公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

　　3.與證券公司簽訂的改制顧問(wèn)協(xié)議復(fù)印件；

　　4.市證監(jiān)局出具的輔導(dǎo)備案登記受理。

　　(二)申請(qǐng)輔導(dǎo)期獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金的企業(yè)：

　　1.順義區(qū)企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金申請(qǐng)表；

　　2.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

　　3.企業(yè)與具有保薦資質(zhì)的證券公司所簽訂輔導(dǎo)協(xié)議的復(fù)印件；

　　4.企業(yè)與具有境內(nèi)外證券市場(chǎng)保薦資質(zhì)的證券公司所簽訂保薦協(xié)議和承銷(xiāo)協(xié)議的復(fù)印件；

　　5.證監(jiān)會(huì)出具的上市受理相關(guān)文件。

　　(三)申請(qǐng)上市成功獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金的企業(yè)：

　　1.順義區(qū)企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金申請(qǐng)表；

　　2.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

　　3.交易所出具的首次公開(kāi)發(fā)行批文。

　　(四)申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)掛牌獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金的企業(yè)應(yīng)提交以下材料：

　　1.順義區(qū)企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金申請(qǐng)表；

　　2.股份有限公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

　　3.關(guān)于同意公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的函。

　　(五)申請(qǐng)?jiān)诒本┕蓹?quán)交易中心(四板)掛牌獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金的企業(yè)應(yīng)提交以下材料：

　　1.順義區(qū)企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金申請(qǐng)表；

　　2.股份有限公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

　　3.與證券公司簽訂的財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議復(fù)印件；

　　4.北京股權(quán)交易中心出具的相關(guān)確認(rèn)材料。

　　以上所提交材料1式2份，是復(fù)印件的需加蓋企業(yè)公章。

　　企業(yè)應(yīng)于完成掛牌、改制、輔導(dǎo)、上市之日起1年內(nèi)提出申請(qǐng)，逾期視同放棄。

　　第十三條　領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位對(duì)涉及企業(yè)上市的行政審批審核事項(xiàng)，應(yīng)指定專(zhuān)人督辦，簡(jiǎn)化程序，提高效率。可以同步辦理的審批審核事項(xiàng)，進(jìn)行同步辦理；有前置條件的審批審核事項(xiàng)，提前做好有關(guān)工作。

　　第十四條　保薦券商在我區(qū)設(shè)立營(yíng)業(yè)部的，應(yīng)完善自身制度，積極做好保薦對(duì)象的賬戶(hù)開(kāi)設(shè)、股權(quán)托管等相關(guān)服務(wù)；區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)做好企業(yè)上市后募投資金賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)等相關(guān)服務(wù)。

　　第十五條　享受獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金的企業(yè)，如5年內(nèi)遷出我區(qū)，應(yīng)退還所享受的獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金。

　　第十六條　本辦法執(zhí)行過(guò)程中如遇國(guó)家或北京市政策調(diào)整將作相應(yīng)調(diào)整，具體問(wèn)題由區(qū)金融辦與相關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)解決。

　　第十七條　本辦法自2014年12月5日起施行，《順義區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)順義區(qū)推動(dòng)企業(yè)上市工作辦法的通知》(順政發(fā)〔2011〕24號(hào))同時(shí)廢止。

來(lái)源：首都之窗

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